近年来，银行从业人员违法犯罪的案例屡见不鲜。利用假合同骗贷、利用网上银行盗取客户资金、伪造材料违法放贷、内外勾结协助洗钱犯罪等等，众多业内案件触目惊心，金融机构案件防控工作形势严峻。为加强员工行为管理，使员工提升案防意识及案防能力，5月27日，浦发银行淄博分行组织了一场别开生面的“合规案防知识竞赛”。
竞赛包含典型案例剖析及合规案防知识问答两部分内容。每支代表队选取不同的银行从业人员违法犯罪典型案例，其中包含违法放贷典型案例、洗钱犯罪典型案例、挪用客户资金典型案例、失职渎职典型案例等等。根据案例基本情况，多方收集案件相关信息，复盘案件经过。揭开银行员工在其中扮演的角色，深挖案件的产生原因。通过案例剖析，员工理解了制度，锻炼了能力，在寻找风险点和防范的措施过程中，深刻认识“合规先行”的意义。合规知识问答环节，各支参赛队表现出色，体现出日常学习效果。
淄博分行合规案防知识竞赛是“行业规范建设提升年”的一项重要内容，参赛的10支代表队分别来自于淄博分行4个业务部门，7家经营机构、两个市场团队，覆盖了分行各个条线、机构，实现全员参与、全行警示。“先学习、再剖析、后分享”的过程，使每位参赛队员的收获满满。本次竞赛紧扣淄博分行“案件防控能力大提升”工作主线，以新颖的形式进行了一次全员案件警示教育，达到合规理念入脑入心的效果。 浦发银行淄博分行（刘雪梅）
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