思想是行为的先导，只有实现思想上的破冰，才有行动上的突围。今年以来，兴业银行淄博分行将“合规下基层”作为一项常态化工作持续开展，把各项规章制度从墙上、纸上，落实到员工心上、行动上。近日，兴业银行淄博分行风险管理部牵头对黄金国际社区支行、世纪花园社区支行开展合规下基层及反洗钱培训活动。
一是开展“啄木鸟”飞行检查。重点对理财销售区域、客户经理办公区域进行突击检查，查看经营机构基层负责人合规记录本，查看理财经理与客户微信聊天记录。现场检查情况良好，办公区域干净整齐，业务资料保管规范。二是持续强化合规内控制度的宣贯学习，逐条解读员工异常行为十三条禁令和重要岗位负面行为清单，强调对员工8小时内外异常行为要保持敏感性，学习“借贷搭售”预警模型及财富双录相关制度。现场听取了社区支行员工的意见及建议。三是对反洗钱强化尽职调查工作进行现场指导及业务培训。对强化尽调内容进行分析讲解，协助支行反洗钱各岗位进行流程化分工作业，对尽调中发现的问题进行现场答疑。
下一步，兴业银行淄博分行将持续加大检查、培训力度，建立长效机制，持续加强合规内控管理，切实提升员工合规意识以及反洗钱工作水平。
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