浦发银行淄博分行坚持以总行内控考核清单为指引，充分运用内控系统风险事项管理工具，守牢风险底板，全力推进分行内控管理基础工作建设。
一、提升监测质量。分行梳理预警规则、做好预警回复，结合分行效率提升目标，分析总结日常内控预警处理规则，提高分行集中核查量占比，规范预警回复。同时，严格审核网点核查预警的回复，进一步加强回复质量把控。
二、加强账户监测。一是落实总行账户监测模型核查。分行依托总行账户监测模型及网点平台的视图查证功能，对推送预警任务开展风险排查，识别可疑账户并实施管控。二是充分运用账户自主监测。运用账户监测模型批量导入功能，定期对已发生交易的账户全量风险扫描，及时将风险账户导入系统做排查管控。三是积极参与账户模型验证。积极与总行对接模型实施后的账户管控反馈情况，助力账户预警规则不断优化。
三、强化预警运用。一是加强对屡查屡犯业务监测。将现场检查发现的高频问题，常态化、低成本督促支行整改。通过大数据监测降低检查耗时、降低问题数量，进一步让员工养成习惯，减少操作风险的发生，夯实运营基础管理及员工行为管理。二是以查促改，以查促学。分行指定专人定期对预警风险事项进行分析，对典型的风险事项深入分析问题发生原因，通过发布业务提示，进一步加强对业务制度的理解，规范制度的具体执行要求。三是持续推动“制度嵌入流程”。分行持续将“制度嵌入流程”应用于问题整改中，尤其是对外部检查问题、监管关注领域等反映的问题深入探究，形成闭环管理。（周娅萍）
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