近年来，宏观经济进入新常态，内外部形势复杂多变，金融机构员工思想极易受社会不良影响发生变化，各种风险呈高发态势，银行员工引发的案件风险频频发生，给银行案防及员工行为管理带来诸多挑战。银行员工涉案行为，一方面违反监管规定，导致监管处罚、监管通报等风险，另一方面银行若未能及时对涉事员工进行处置，将可能进一步引发员工挪用银行或客户资金、集资诈骗等案件风险，既对银行造成资金损失，也引发重大声誉风险。
为此，兴业银行淄博分行通过视频直播的方式在全行开展“一把手讲合规”活动。兴业银行淄博分行尹行长首先通过具体案例的分享，达成对员工的警示作用，然后分析了当前加强员工异常行为管理的重要意义：一方面，要深人剖析，探寻起因本源，深刻汲取教训，切实制定防控措施，弥补制度漏洞。另一方面，要多积尺寸之功，经常防微杜渐，结合本职工作认真思考，合规从小处着手，做到管得住小节、抗得住诱惑，让合规管理落到实处，让每一位员工都成为合规建设的践行者、参与者和执行者。最后，兴业银行淄博分行尹行长与员工一起交流异常行为管理的思考及建议，提出了实现管控的方法和途径：强化体系搭建、坚持文化宣传、严密日常监控和严肃问责震慑。通过本次活动，兴业银行淄博分行所有员工进一步端正态度，在思想上筑牢合规防线，真正做到内化于心，外化于行。
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